Menu
Moduli.it su Facebook
Utilità
Quando e come richiedere l'intervento della Consob
L’attività degli intermediari finanziari (società di investimento, banche, società quotate, promotori finanziari, società di revisione, ecc.) è soggetta ad un insieme molto articolato di regole e principi disciplinati dalla Consob, la Commissione Nazionale per le Società e la Borsa. Si tratta di un’autorità di controllo del mercato finanziario italiano la cui attività è volta ad assicurare che gli intermediari:
- si comportino con diligenza, correttezza e trasparenza, per servire al meglio l'interesse dei clienti e per l'integrità dei mercati;
- acquisiscano le informazioni necessarie dai clienti e operino in modo che essi siano sempre adeguatamente informati;
- utilizzino comunicazioni pubblicitarie e promozionali corrette, chiare e non fuorvianti;
- dispongano di risorse e procedure idonee ad assicurare l’efficiente svolgimento dei servizi;
- identifichino e gestiscano i conflitti di interesse in modo da evitare che incidano negativamente sugli interessi del cliente;
- svolgano una gestione indipendente, sana e prudente, adottando misure volte a salvaguardare i diritti dei clienti sui beni affidati.
Se ritenete che tali regole di condotta siano state in qualche modo violate dagli intermediari, utilizzate questo fac simile per chiedere alla Consob di effettuare le opportune verifiche e di adottare eventualmente i provvedimenti necessari.
La Consob dispone di poteri cautelari e interdittivi (sospensione e divieto dell’offerta, degli annunci pubblicitari e delle negoziazioni); può rendere pubblico il fatto che l’offerente o l’emittente non ottempera ai propri obblighi; può assumere informazioni e documenti dagli acquirenti dei prodotti finanziari oppure imporre la divulgazione di notizie e documenti, avviare controlli su analisti, giornalisti e società di rating, irrorare sanzioni amministrative motivate avvalendosi anche della Guardia di Finanza (se c'è reato informa l'autorità giudiziaria), ecc.
Pubblicato il 25/07/2011Tags: promotori finanziari insider trading società di investimento società quotate tutela risparmiatore società di revisione intermediari finanziari borsa banche consob
- L'Arbitro Bancario Finanziario: quando e come fare ricorso
- Richiedere copia dei documenti relativi agli investimenti
- Richiesta di indagine Consob
- Denuncia del promotore finanziario scorretto o abusivo
- Cosa fare in caso di perdite per investimenti finanziari
- Come annullare un investimento finanziario